DSM

Consultoría en Gestión de Riesgos

Consultoría en Gestión de Riesgos

Los riesgos para las empresas se están multiplicando como amenazas inminentes, afectando no sólo a procesos o unidades de negocio, sino a organizaciones completas. En DSM ayudamos a nuestros clientes a gestionar los riesgos desde el desarrollo de la estrategia hasta la ejecución de la cultura organizacional, proporcionando herramientas que puedan ser aplicadas uniformemente en toda la empresa.

Administración de riesgos empresariales

Asistencia en temas de diseño e implementación de un marco de gestión de riesgos que esté alineado y contribuya con la protección del valor de su negocio.

  • Diagnóstico del marco de administración de riesgos implantado en la organización, identificando brechas con respecto a mejores prácticas
  • Desarrollo e implementación de una metodología y un marco para la administración de riesgos en toda la organización
  • Revisiones independientes de control interno
  • Asesoría en la implementación de un área de administración de riesgos

Servicios especializados de riesgo

Asistencia de diversas especialidades dentro del campo de riesgos. Los servicios que se brindan son:

  • Asesoría a clientes del sector financiero en la implementación de modelos de gestión de riesgos alineados con los estándares internacionales, las mejores.
  • prácticas y la normativa vigente.
  • Análisis de brechas entre los modelos actuales para riesgo de crédito y riesgo operacional con respecto a mejores prácticas y Basilea II.
  • Soluciones para la medición del riesgo de crédito de acuerdo con mejores prácticas.
  • Soluciones para el diseño en modelos de riesgo en crédito y el riesgo operacional de acuerdo con mejores prácticas y Basilea II.

Auditoría Interna y Consultoría en Control Interno

Asistencia en temas de evaluación del control interno implantado, con respecto a la efectividad que tiene para mitigar los riesgos a los que están expuestos en el logro de sus objetivos de negocio, la protección de sus activos y la continuidad de sus operaciones.

  • Servicios de tercerización completa del área de auditoría interna
  • Servicios de tercerización de auditoría de sistemas
  • Asesoría en la implementación de enfoques de auditoría interna basados en riesgos
  • Asesoría en la implementación y conformación del área de auditoría interna
  • Revisiones de la efectividad del control interno para mitigar riesgos asociados a los procesos de negocios.

Buen Gobierno Corporativo

Los servicios de Buen Gobierno Corporativo están destinados a ayudar a las empresas a diseñar e implementar las mejores prácticas y programas con el objetivo de tener altos estándares de calidad, confianza en el mercado y eficiencia que les permitan perdurar en el tiempo, obtener una mayor rentabilidad y una mejora reputacional.

Asimismo, ayudamos a las empresas a identificar, entender y administrar riesgos, para asegurar el balance entre riesgos y oportunidades empleando la cultura de Buen Gobierno Corporativo.

La implementación de un Gobierno Corporativo adecuado permite obtener estructuras más sólidas y profesionales, la reducción de costos a través de la detección de áreas de oportunidad, y facilita abrir nuevas fuentes de financiamiento como el Mercado de Valores.

A través de nuestro servicio de Buen Gobierno Corporativosu empresa obtendrá:

  • Una clara visión de las áreas de mejora en cuanto a administración de riesgos, reducción de costos, productividad de los procesos y profesionalización de la toma de decisiones.
  • Mejores relaciones y comunicación con los Stakeholders y las entidades regulatorias.
  • Fuentes alternativas de financiamiento.
  • Reducción notable de costos.
  • Un Buen Gobierno Corporativo que le ayuda a administrar procesos y mitigar riesgos inherentes al negocio.
  • Diagnósticos para identificar riesgos en diversos procesos del negocio.
  • Buen Gobierno Corporativo enfocado a una empresa familiar hacia un futuro sustentable, por medio de la institucionalización.
  • Seguridad respecto al cumplimiento normativo y regulatorio.
  • Mejores prácticas de responsabilidad social corporativa.

Servicios que ofrecemos:

  • Validación de prácticas de Gobierno Corporativo para ingresar al Indice de Buen Gobierno Corporativo de la Bolsa de Valores de Lima
  • Diagnóstico del grado de cumplimiento de prácticas de Gobierno Corporativo
  • Planes de sucesión de la empresa y de la familia empresaria
  • Elaboración de Protocolo familiar.
  • Apoyo en la operación y mejora de órganos de Gobierno Corporativo
  • Ingreso al Mercado de Valores
  • Control interno
  • Reducción de costos
  • Cumplimiento de SOX
  • Profesionalización de los órganos de Dirección y Gerencia.

Contáctenos y conozca más sobre cómo implementar este enfoque en su organización.

Ley de Protección de Datos Personales

La información es un activo estratégico para la operación de todas las organizaciones. La naturaleza global del negocio ha hecho que las compañías se vuelvan más vulnerables al robo de información debido a que comparten la información con socios de negocio y terceros. Aunque parezca que su organización está protegida, podría estar expuesto a:

  • Tener una fuga  o robo de información confidencial.
  • A una gran variedad de ataques y vulnerabilidades.

La Ley de Protección de Datos Personales entró en vigencia en el 2011.

  • Los derechos a los individuos de acceso, rectificación, cancelación de datos personales, y de oposición al tratamiento de sus datos (ARCO); los individuos pueden ejercer estos derechos frente a las empresas y/o instituciones que los recaben.
  • Reglas que deben seguir las empresas y/o instituciones para el cuidado de los datos y la adecuada comunicación de los mismos.

La LPDP es de carácter obligatorio para las personas naturales o jurídicas, la cual instituye derechos para los titulares/dueños de los datos, asimismo establece obligaciones para aquellos que por su actividad cotidiana recaben y manejen datos así multas para quienes no cumplan con estas responsabilidades, entre ellas:

Identificar fines y canales de obtención, publicación de aviso(s) de privacidad, designación de responsable del tratamiento de datos y establecimiento de mecanismos para el ejercicio de los derechos ARCO.

Soluciones automatizadas Auditoría, Riesgo y Cumplimiento

El Sistema de Gestión de Auditoría – TeamMate AM ™, es uno de los sistemas más avanzados de soporte a la gestión de auditoría que aumenta la productividad y eficacia del auditor, facilitando la realización de revisiones de alta calidad, estandarizando el proceso de documentación de papeles de trabajo así como de revisión y emisión de informes y su respectivo seguimiento. Como herramienta de software líder de la industria cuenta con un amplio porcentaje de participación en el mercado peruano en más de 40 compañías, en el sector financiero, seguros, administradoras de pensiones, manufactura, salud, minería, retail, educación, agroindustrial, entre otros; y a nivel mundial con más de 30,000 auditores utilizando esta herramienta en más de 500 compañías.

Por otra parte, el Sistema de Gestión de Controles – TeamMate CM ™ –, es la nueva solución de la familia TeamMate diseñada para brindar asistencia en el cumplimiento de marcos de control interno como: Sarbanes-Oxley (SOX), COSO, Dodd-Frank, entre otros; pero también se adapta fácilmente a otros marcos de trabajo y/o calidad (Ej.: ISO 27001, COBIT 5) y actividades de gestión de cumplimiento (Ej.: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Ley de Protección de Datos Personales, entre otros) donde se requiere informes sobre la identificación, evaluación, pruebas y certificación de procedimientos de control.

PwC, proveedor exclusivo de TeamMate en el Perú, tiene más de 10 años de experiencia ayudando a las organizaciones en su proceso de transformación de sus áreas de auditoría interna, riesgo, control interno y cumplimiento. El liderazgo de TeamMate en el mercado peruano es nuestra mayor credencial y respaldo de los resultados exitosos obtenidos en cada proyecto realizado.

Nuestro equipo de consultores dedicados tiene amplia experiencia no sólo en TeamMate sino también en Auditoría Interna, Gestión de Riesgos, Control Interno y Regulaciones, lo que nos permite entender mejor sus necesidades y ayudarlo a obtener el máximo beneficio en su proceso de transformación con ayuda de las soluciones TeamMate, a través de los siguientes servicios:

Servicios de Implementación del Sistema de Gestión de Auditoría – TeamMate AM

Considera la instalación y configuración de la suite, la capacitación a usuarios finales, tanto administradores del sistema, auditores y auditados; la personalización de la suite para adaptación de la metodología de auditoría interna de la organización; el desarrollo de un proyecto piloto de planeación y ejecución de auditorías para mejor entendimiento; la personalización de reportes, la actualización de versiones y migración de observaciones históricas desde otras aplicaciones o registros con fines de seguimiento.

Servicios de implementación del Sistema de Gestión de Controles – TeamMate CM

Incluyen la instalación y configuración de la herramienta; el desarrollo de talleres de trabajo para el desarrollo de un proyecto piloto de evaluación que involucre además las actividades de preparación, autoevaluación, reporte, seguimiento del grado de implementación de medidas correctivas y certificación; y revisiones post-implementación.

Finalmente, se contempla la capacitación para usuarios finales, tanto para los gestores del control interno, como para los propietarios de los controles; así como nuestra asistencia en la adopción de marcos de control interno como COSO, SOX ó COBIT o regulaciones como la Ley de Protección de Datos Personales, para un mejor aprovechamiento de los beneficios de la herramienta.

Soluciones aplicadas para auditoría, riesgo y cumplimiento

Asesoría y asistencia en la aplicación de soluciones específicas, con soporte en marcos metodológicos y buenas prácticas de auditoría, gestión de riesgos y control interno, tales como:

  • Asistencia en la personalización de TeamMate AM para el desarrollo de una Auditoría Basada en Riesgos (ABR).
  • Asesoría en el cumplimiento de las normas de desempeño del Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoría Interna ® del Instituto de Auditores Internos – IIA, a través de TeamMate AM.
  • Implementación y personalización de TeamMate CM, para dar soporte a las actividades y responsabilidades de las áreas de Cumplimiento Normativo.
  • Gestión Integrada de Controles con TeamMate CM, para incrementar la eficiencia y el ahorro costos, en los esfuerzos de gestión del Cumplimiento Normativo y Regulatorio.
  • Monitorización del sistema de control Interno basado en COSO 2013 y los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley mediante TeamMate CM.
  • Personalización de la suite TeamMate AM, como soporte a la implementación de la Gestión Integral de Riesgos (ERM), a través del módulo Team Risk.
  • Asistencia en la configuración, personalización e integración de TeamMate AM y TeamMate CM, como soporte automatizado del sistema de gestión de riesgos y control interno de la organización, con base en el modelo de las “Tres líneas de defensa” (3LoD, en inglés) del Instituto de Auditores Internos – IIA ®.

Prevención de Lavado de Activos

La gestión de riesgos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo incorpora todos los componentes del enfoque de cumplimiento. Se convierte en una herramienta efectiva de Control Interno y es uno de los pilares del Buen Gobierno Corporativo. Es recomendable que la línea base no sea solamente de los sujetos obligados a la prevención, también debe ser considerada una buena práctica empresarial en las organizaciones, sin importar su tamaño, naturaleza o complejidad.

Línea Etica

Estudios globales destacan que las líneas de denuncias son las principales herramientas para la prevención y detección de fraudes a nivel mundial. Es por esta razón que en DSM hemos diseñado el Sistema Integral de Denuncias (SID) como una solución que cubre la necesidad de las compañías de tener mecanismos para monitorear en forma oportuna irregularidades que involucren a empleados, proveedores, clientes y terceras personas, mediante:

  • Diseño e implementación del Código de Conducta, Políticas y procedimientos relacionados.
  • Diseño e implementación de un Plan de Comunicación.
  • Implementación y administración de herramientas que faciliten la emisión de denuncias sobre irregularidades dentro de la empresa.
  • Establecer un Comité de análisis, evaluación y seguimiento de las denuncias.

Todo esto en un ambiente de estricta confidencialidad, profesionalismo y soportado en herramientas tecnológicas para evitar pérdidas económicas y reputacionales, mejorar el sistema de Control Interno empresarial y, en definitiva, el cumplimiento y fortalecimiento de prácticas de Buen Gobierno Corporativo.

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